零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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