金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(c2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据hǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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