金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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