直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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