金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及(jí)结(jié)算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(h古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读ù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境(jìng)监管(guǎn)合作(zuò)原则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结(jié)算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备(bèi古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)。

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