直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监苏州是几线城市呢会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协苏州是几线城市呢(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初苏州是几线城市呢，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苏州是几线城市呢