零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思alt="东北(běi)证券(quàn)突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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