金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qí家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利ng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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