金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)女生有感觉了是怎么样的呢投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(j女生有感觉了是怎么样的呢iè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　女生有感觉了是怎么样的呢ong>2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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