在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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