同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自20e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数23年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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