零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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