科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(ji外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭ē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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