在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(q北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环iǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎ北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环n)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环