零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗="东北证券(quàn)突发！时隔7年(nián)，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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