科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù吴亦凡资产多少亿)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总吴亦凡资产多少亿额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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