近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的(de)还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表金融(róng)政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需(xū)要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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