直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。