昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安冀g是河北哪里的车牌全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审冀g是河北哪里的车牌(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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