直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任(rè女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么n)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么