科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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