金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月嫦娥二号拍到外星人已经证实4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内(nèi嫦娥二号拍到外星人已经证实)投资者（即(jí)互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及(jí)业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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