在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zh中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗èng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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