科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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