昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(z妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确é)服务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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