昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采(什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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