在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要社日节是什么节日 社日节是农历几月初几求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉社日节是什么节日 社日节是农历几月初几夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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