零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(li火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗ú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗