金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过北向互(hù)换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工(gōng抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠)作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(s抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠uàn)公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过“北(běi)向互换通(tōng)”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度。 抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠p>

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限(xiàn)不超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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