在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhè生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写ng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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