零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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