科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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