金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香(xiāng)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施互(hù)联(lián)互(hù)通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提(tí)供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正(zh中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单èng)常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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