金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民(中国有几个党派，中国有几个党派组织mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），中国有几个党派，中国有几个党派组织用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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