科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)36小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污69万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zh小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污èng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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