零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jī手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒ng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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