零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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