零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(n杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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