零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司值此之际是什么意思春节，值此 之际涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处值此之际是什么意思春节，值此 之际以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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