金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗0000; line-height: 24px;'>当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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