近期交(jiāo)易商协重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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