直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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