在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(ni感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解án)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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