昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用(y旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容òng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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