在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披(pī二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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