科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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