直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的(足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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