近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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