直播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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