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皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

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　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

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　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

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　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xión皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码g)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

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　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)，事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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